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            又见“老鼠仓”大案!51岁券商出资老总炒股14亿:竟使用女友、老同学账户

            admin 2019-11-16 177人围观 ,发现0个评论

            原标题:又见“老鼠仓”大案!51岁券商出资老总炒股14亿:竟运用女友、老同学账户 又见“老鼠仓”大案!51岁券商出资老总炒股14亿:竟使用女友、老同学账户

            摘要
            【又见"老鼠仓"大案!51岁券商出资老总炒股14亿:竟运用女友、老同学账户】最近,法律文书网发表的一桩证券从业人员“老鼠仓”案子,引发商场重视。其触及原齐鲁证券出资部总经理贾岩,一位从业十多年的券商出资老总,在2009年至2011年期间,运用职务便当获取的未揭露信息,操作大学同学、女朋友等的多个股票账户进行生意,跟公司自营账户及资管方案账户生意相同股票98只,累计生意约14亿元,不合法获利约897万元。法院判其获刑5年并处罚金897万元。(我国基金报)

              最近,法律文书网发表的一桩证券从业人员“老鼠仓”案子,引发商场重视。

              其触及原齐鲁证券出资部总经理贾岩,一位从业十多年的券商出资老总,在2009年至2011年期间,运用职务便当获取的未揭露信息,操作大学同学、女朋友等的多个股票账户进行生意,跟公司自营账户及资管方案账户生意相同股票98只,累计生意约14亿元,不合法获利约897万元。法院判其获刑5年并处罚金897万元。

              券商出资部老总14亿“老鼠仓”曝光

              运用多个账户“炒股”赚近900万

              揭露资料显现,现年51岁、研讨生学历的贾岩,是证券职业资深从业人士,2004年就进入职业。他在2008年2月在齐鲁证券作业(也便是现在的中泰证券),担任过齐鲁证券有限公司证券出资部总经理、齐鲁证券有限公司财物办理部总经理、齐鲁证券有限公司北京证券财物办理分公司总经理等职务。2011年7月,贾岩从齐鲁证券离职后赴民生证券、招商证券,担任招商证券股份有限公司股票出资部总经理。

              此次贾岩触及的运用未揭露信息生意案子,是他10年前在齐鲁证券任职时发作的。

              据法庭审理查明,2009年1月,贾岩担任齐鲁证券证券出资部总经理,担任部分运营、出资、研讨和办理作业,齐鲁证券自营账户股票买入生意、卖出生意指令单均需由贾岩签字赞同,贾岩把握齐鲁证券自营账户生意的标的股票、生意时刻、生意数量、生意价格及盈余预期等未揭露信息。

              2009年5月4日,我国证监会核准齐鲁证券榜首只调集财物办理方案“金泰山方案”发行,2010年7月,齐鲁证券在北京建立证券财物办理分公司集中统一运营财物办理事务。

              2010年5月10日至同年7月9日,贾岩任齐鲁证又见“老鼠仓”大案!51岁券商出资老总炒股14亿:竟使用女友、老同学账户券财物办理部总经理,同年8月11日至2011年6月23日,贾岩任齐鲁证券北京证券财物办理分公司总经理,担任分公司日常运营,并任分公司出资决策小组成员,把握齐鲁证券“金泰山方案”账户股票生意的标的股票、生意时刻、生意数量、生意价格及盈余预期等又见“老鼠仓”大案!51岁券商出资老总炒股14亿:竟使用女友、老同学账户未揭露信息。

              自2009年2月28日至2010年7月9日、2010年8月11日至2011年6月23日期间,贾岩运用因职务便当获取的未揭露信息,操作由他操控的“耿某某”“郑某某”“李婵”“丁士录”等四人名下的股票账户,先于、同期或稍晚于其办理的齐鲁证券自营账户及“金泰山方案”账户生意相同股票98只,累计成交金额人民币14.28亿余元,不合法获利8969849.5元。

              关于其时为什么想到这么干?据贾岩的供述,2009年春天,他与大学时的同学耿某某、陈某某商议一起研制医药,并筹措了资金,后因没有发展,又商议炒股票,商定由耿某某开立股票账户,由他来操作,并将筹措到的资金存到耿某某名下的银行账户。

              贾岩还标明,他先下一任齐鲁证券出资部总经理、齐鲁证券财物办理分公司总经理,公司自营部和财物办理分公司的股票大部分是他研讨的,并被公司采用购买,他在公司出资股票的一起也运用耿某某的账户购买了其间部分股票。耿某某的股票账户基本是他操作,2011年耿某某账户盈余了大约500万元,耿某某拿走了七八十万元。别的,郑某某是他2003年在北京吃饭时知道的,郑某某从前帮过他,所以其买股票的时分就告知他,想让他挣点钱。李婵是他经过李婵的叔叔李某某知道的,后来发展为情侣联系,李婵的股票账户是他操作的。

              值得注意的是,除了在国内多个当地下单生意,贾岩还去了国外做生意。相关依据标明, 2014年2月21日,李婵账户及郑某某账户在美国密苏里州圣路易斯市生意,依据出入境信息显现,其时李婵和郑某某均无出国记载,而贾岩在美国。还有,这两个账又见“老鼠仓”大案!51岁券商出资老总炒股14亿:竟使用女友、老同学账户户2015年3月25日在德国生意,依据出入境信息显现,李婵和郑某某均无出国记载,而贾岩在德国。

              构成运用未揭露信息生意罪

              券商出资老总获刑5年并处罚金897万元

              2015年3月,我国证监会对贾岩涉嫌运用未揭露信息生意股票行为发动开始查询,发现贾岩涉嫌运用未揭露信息生意违法,遂将有关依据资料移交公安部,2016年1月25日,公安部向山东省公安厅下发查办告诉,同年11月25日,济南市公安局经侦支队立案侦办。2017年3月22日,该支队电话告诉贾岩到案阐明状况,并对其采用刑事拘留办法,贾岩归案后未照实供述违法事实,同年4月13日照实告知了违法事实。在这期间,涉案赃物已悉数退缴。

              相关依据也证明:2009年2月28日至2010年7月9日、2010年8月11日至2011年6月23日,涉案“耿某某”“郑某某”“李婵”“丁士录”名下的上海证券生意所股票账户与齐鲁证券自营账户和“金泰山方案”账户趋同生意股票53只,趋同成交金额累计77976.98万元,盈余(扣减税费)13493783.25元。

              一起,在这期间,上述四人名下的深圳证券生意所股票账户与齐鲁证券自营账户和“金泰山方案”账户趋同生意股票45只又见“老鼠仓”大案!51岁券商出资老总炒股14亿:竟使用女友、老同学账户,趋同成交金额64858.00万元,亏本4523933.75元。

              整体来看,上述四人名下股票账户与齐鲁证券自营账户和“金泰山方案”账户趋同生意股票合计98只,趋同成交金额142834.98万元,盈余8969849.5元。

              贾岩的辩解人曾提出,齐鲁证券“金泰山方案”按季度、年份出具的财物办理陈述揭露后,相关的股票装备状况不应再归于未揭露信息。经查,齐鲁证券“金泰山方案”出具的季度、年度财物办理陈述,系该方案依据有关监管规则而实行的相关信息发表责任,其间包含股票持仓前十名明细,但该明细仅仅发表现已曩昔的上一季度或年度持仓前十名股票的数量、市值信息,明显与该方案账户股票生意时的股票名称、六十四卦数量、价格、盈余预期以及出资(生意)时点等未揭露信息无关,因而,该项信息发表不影响贾岩涉案生意金额、不合法获利额的确定。辩解人提出的辩解定见不能建立,不予采用。

              法院以为,贾岩身为证券公司的从业人员,运用因职务便当获取的内情信息以外的其他未揭露信息,违反规则,从事与该信息相关的证券生意活动,情节特别严重,其行为已构成运用未揭露信息生意罪,公诉机关指控的罪名建立。

              因而,法院判定:一、被告人贾岩犯运用未揭露信息生意罪,判处有期徒刑五年(刑期从判定履行之日起核算。判定履行曾经先行拘押的,拘押一日折抵刑期一日,即自2019年1月16日起至2023年12月4日止),并处罚金人民币897万元。

              二、扣押于侦办机关的被告人贾岩人民币897万元,其间,8969849.5元作为违法所得予以没收,上缴国库,余款150.5元抵作罚金,其他罚金8969849.5元于本判定收效后十日内交纳。

            (文章来历:我国基金报)

            (责任编辑:DF064)

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